1、对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。
A、2
B、3
C、4
D、5
试题答案：B
2、关于法的概念，普遍的理解是（ ）。
A、法是由制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称
B、法是由制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称
C、法是由制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称
D、法是由制定或认可并由强制力保证实施的行为规范的总称
试题答案：D
3、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
A、出具警示函
B、纪律处分
C、认定为不适当人选
D、监管谈话
试题答案：B
4、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于禁止误导性信息的说法错误的是（ ）。
A、为防止信息误导，从事证券市场报导的记者不得从事与其工作职责发生利益冲突的证券买卖
B、编造、传播虚假信息或误导性信息，扰乱证券市场，给投资者造成损失的，应当依法承担连带责任
C、禁止任何单位和个人编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场
D、禁止证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员，证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导
试题答案：B
5、下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（ ）。
I.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
II.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等
III.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转
IV.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、I、IV
D、II、III
试题答案：C
6、下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（ ）。
I.发生资产管理合同约定的应当终止的情形
II.集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人
III.证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接
IV.资产管理计划存续期届满且不展期
A、I、III、IV
B、II、III
C、I、II、III、IV
D、I、II、IV
试题答案：A
1、下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的是（ ）。
A、中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易
B、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
C、在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规定，处理并追究责任
D、资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定
试题答案：C
2、下列关于基金财产债权债务独立性的意义的说法，错误的是（ ）。
A、有利于维护基金财产的独立性
B、有利于保障基金财产的安全
C、有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率
D、有利于保护基金管理人的合法权益
试题答案：D
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法，错误的是（ ）。
A、最近1年末净资产不低于500万元的法人
B、经行业协会备案的私募基金
C、经行业协会登记的私募基金管理人
D、证券公司资产管理产品
试题答案：A
4、下列关于证券公司不得担任上市公司独立财务顾问情形的说法，正确的是（ ）。
A、在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
B、财务顾问与上市公司不存在资产委托管理关系
C、上市公司的董事会聘请的独立财务顾问，与收购人的财务顾问不存在担保关系接受其委托
D、上市公司选派代表担任财务顾问的监事
试题答案：A
5、下列关于证券账户的开立与管理的说法，正确的有（ ）。
I.证券账户的设立是证券登记结算公司的职能
II.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
III.证券公司在为客户开立证券账户，应当对客户申报的姓名或名称、身份的真实性进行审查
IV.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称可以不一致，证券公司应当对其进行分类管理
A、I、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、IV
试题答案：A
6、下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）。
I.证券公司经营经纪业务
II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务
III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务
IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务
A、II、III、IV
B、III、IV
C、I、II
D、I、II、III、IV
试题答案：B
7、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（ ）。
I.私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务
II.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过一家
III.私募基金子公司各下设基金管理机构的业务范围可以重叠
IV.私募基金子公司下设的特殊目的机构原则上不得再下设任何机构
A、II、IV
B、I、II、III、IV
C、I、III
D、I、II、IV
试题答案：D
1、证券公司风险管理部门应当向（ ）提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A、股东（大）会
B、董事会
C、经理层
D、监事会
试题答案：C
2、以下符合证券从业人员登记条件的是（ ）。
A、丙某。品行端正，具有良好的职业道德，但尚未被机构聘用
B、乙某。曾被中国证监会认定为证券市场禁入者，但是已过禁入期
C、甲某。最近五年未受过刑事处罚，但被中国证监会认定为证券市场禁入者
D、丁某。证券从业资格考试成绩合格，两年前受过刑事处罚
试题答案：B
3、合伙企业清算时，合伙企业的财产在支付清算费用后，应首先清偿合伙企业（ ）。
A、所欠税款
B、所欠企业职工工资和社会保险费用、法定补偿金
C、所欠银行的贷款
D、所欠其他公司的货款
试题答案：B
4、根据《证券期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资咨询机构执业规范》等规定，下列关于证券投资咨询人员的说法错误的是（ ）。
A、从事证券期货投资咨询人业务的人员主要包括证券投资顾问及证券分析师两类
B、从事证券投资顾问业务的营销，客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的人员，不属于证券从业人员
C、从事证券期货投资咨询业务必须取得中国证监会的业务许可
D、从事证券期货投资咨询业务的人员，必须未受过刑事处罚或者与证券，期货业务有关的严重行政处罚
试题答案：B
5、下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（ ）。
I.主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则
II.根据公司要求，签署并信守相关合规承诺
II.在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性
IV.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
A、I、II、IV
B、II、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
试题答案：C
6、根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（ ）。
I.住所
II.注册资本
III.经营范围
IV.总经理姓名
A、I、IV
B、I、II
C、I、II、III
D、II、II
试题答案：C
7、经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含（ ）。
I.可能直接导致超过原始本金损失的事项
II.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
III.限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容
IV.投资者适当性匹配意见
A、I、IV
B、II、III、IV
C、II、III
D、I、II、III、IV
试题答案：D
1、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于普通投资者享有的特别保护的是（ ）。
A、信息告知
B、适当性匹配
C、回访内容
D、风险警示
试题答案：C
2、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（ ）。
A、稳健
B、有偿
C、自愿
D、诚实信用
试题答案：A
3、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（ ）。
A、科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制
B、科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%
C、新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式
D、引入盘后固定价格交易
试题答案：A
4、证券公司违反法律、行政法规及中国证券业协会其他规定的，下列不属于中国证监会及其派出机构可以对其主管人员采取的行政监管措施的是（ ）。
A、出具警示函
B、纪律处分
C、认定为不适当人选
D、监管谈话
试题答案：B
5、根据《证券法》，下列关于证券公司不正当竞争手段招揽承销业务的法律责任，正确的有（ ）。
I.责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处五十万元以上五百万元以下的罚款
II.责令改正，给予警告，没收违罚所得，可以并处三十万元以上一百万元以下的罚款
III对直接负责的主管人员和其他责任人员给子警告，可以并处二十万元以上二百万元以下的罚款
IV.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，可以并处三万元以上一百万元以下的罚款
A、II、III
B、I、IV
C、I、III
D、II、IV
试题答案：C
6、根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的说法，正确的有（ ）。
I.以专业知识和专门技能为客户提供有偿服务的专业服务机构，可以设立为特殊的普通合伙企业
II.特殊的普通合伙企业名称中可以标明“特殊普通合伙”字样
III.一个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
IV.合伙人在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任
A、I、II
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
试题答案：C
7、沪港通中沪股通可交易的证券品种包括（ ）。
I.上证180指数成分股
II.上证380指数成分股
III.A+H股上市公司的证券交易所上市的A股
IV.上交所上市公司股票风险警示板交易的股票
A、I、II、III
B、I、II、III、IV
C、I、IV
D、II、III、IV
试题答案：A
1、下列不属于柜台市场发行、销售、转让的产品是（ ）。
A、证券公司代销的集合信托计划
B、证券公司代销的私募股权基金
C、证券公司代销的公募基金
D、证券公司代销的私募证券投资基金
试题答案：C
2、下列关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（ ）。
A、证券公司分支机构可以自行代销金融产品
B、证券公司在代销金融产品中需避免利益冲突
C、证券公司审查委托人依法设立并可以发行金融产品后方可接受其委托
D、从事基金销售业务的人员应当取得基金销售业务资格
试题答案：A
3、下列关于期货公司业务实行许可制度的说法中，正确的是（ ）。
A、期货公司可以为其子公司提供融资
B、期货公司可以申请经营境外期货经纪业务
C、期货公司可以对外担保
D、期货公司可以从事期货自营业务
试题答案：B
4、下列关于上市公司收购方式的说法正确的是（ ）。
A、收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过180日
B、投资者可以采取要约收购，协议收购及其他合法方式收购上市公司
C、收购要约提出的各项收购条件只适用于被收购公司的第一大股东
D、以协议方式收购上市公司达成协议后，可以在发布公告前履行收购协议
试题答案：B
5、根据《合伙企业法》有限合伙协议除需满足普通合伙企业协议内容的要求外，还应当载明的事项包括（ ）。
I.执行事务合伙人应具备的条件和选择程序
II.执行事务合伙人的除名条件和更换程序
III.有限合伙人入伙、退货的条件、程序以及相关责任
IV.有限合伙人和普通合伙人相互转变程序
A、I、IV
B、I、II、III
C、I、II、III、IV
D、II、III、IV
试题答案：C
6、下列符合欺诈发行股票、债券，符合立案追诉标准，应予立案追诉的有（ ）。
I.发行数额在300万元以上的
II.伪造、变造机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的
III.利用募集的资金进行违法活动，或伪造相关文件或者相关凭证、单据的
IV.转移或者隐瞒所募集资金的
A、II、III、IV
B、I、II、III、IV
C、I、II、III
D、I、IV
试题答案：A
7、根据人民银行反洗钱相关规定，下列属于可疑交易后续控制措施的有（ ）。
I.终止业务关系
II.限制客户交易
III.拒绝提供服务
IV.提升客户风险等级
A、II、III、IV
B、I、III、IV
C、I、II、III、IV
D、I、II
试题答案：C
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